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11 家券商被罚、2 家券商被暂停半年债券承销业务,43 名责任人被追责。9 月 18 日晚,针对部分券商投行内控和廉洁从业中存在的问题,证监会一口气开出 19 份罚单。
证监会在公告中称,检查发现,大部分证券公司投行内控体系有效,但个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责要求,11 家公司因违规问题情节轻重受到不同程度监管处罚,43 名责任人被追责,负有直接负责负有管理等责任的人员等 43 人被追责。其中开源证券股份有限公司 (以下简称"开源证券")、中原证券(601375.SH)被暂停公司债券承销业务 6 个月。
总体违规问题方面,主要涉及未勤勉尽责、质控核查把关不严、内核意见跟踪落实不到位、信息披露不规范或不完整、对项目风险把控不足、未识别非市场化发行、违规融资以及对发行人相关情况核查不充分等。
开源证券和中原证券(601375.SH)被"顶格处罚"的原因,都与质控有关。
处罚决定显示,开源证券在债券项目中存在多项违规,包括未勤勉尽责导致募集说明书中存在误导性陈述、未审慎核查绿色债券融资用途、质控不严等。而中原证券(601375.SH)的主要原因,则包括其存在非市场化发债、对发行人偿债和财务造假核查不充分、质控负责人违规、持续督导不力等问题。
证监会认为,开源证券、中原证券违规问题多、情节严重,因此暂定 6 个月债券承销业务资格。
另外,中国银河(601881.SH)因存在非市场化发行未识别、债券认购情况未披露、员工逃税、薪酬递延执行不到位、第三方中介信息披露不足等问题;东北证券(000686.SZ)承销保荐因部分项目质控和内核人员交叉混同、现场核查和把关不到位、第三方信息披露不规范等问题,而被监管责令改正。
申万宏源(000166.SZ)子公司申万宏源保荐有限公司、光大证券(601788.SH)、中航证券有限公司(以下简称"中航证券")等机构,则因因质控和内核把关不严受罚;以及兴业证券(601377.SH)部分项目发行保荐报告披露不全、薪酬考核制度不合理等问题,被采取出具警示函的监督管理措施。
同时,还有多家券商相关人,被采取具警示函、责令改正或监管谈话等监管措施。
其中,海通证券(600837.SH)原副总经理姜诚君,因涉嫌在投行业务中的多项违规行为,于 2024 年 5 月 31 日被证监会决定采取监管谈话的行政监管措施,目前正接受上海市纪委监委纪律审查和监察调查。公开信息显示,任职期间,姜诚君负责海通证券的投行业务,并曾担任多个项目的保荐人。
此外,开源证券的总经理李刚、时任分管债券业务公司杨彬,中信建投分管投行业务高管刘乃生,东方证券质控负责人张瀚等,多名涉及负责债券业务、投行业务、质控部门高管因核查不到位、把控不严等原因而受罚。
Choice 数据统计显示,今年以来,券商监管处罚的罚单数量近 280 份。违规类型上,未依法履行其他职责类的罚单 99 份,为主要处罚类别;其次,行政处罚 95 份,位列其后;因主办券商未勤勉尽责而收到的罚单 26 份。业务类型上,罚单主要集中在券商资管、投行和经纪等三大业务,其中,据不完全统计,此次证监会重点关注的投行业务出具的罚单总数超 80 张。
某头部银行宏观策略师对第一财经分析,长远来看,合规性更强的券商将享有更持续稳定的业绩表现,此次处罚将激励券商加强内部管理,完善内控制度,提升合规与责任意识。
某券商投行人士也认为,近年来配资可信股票配资门户,政策不断完善,监管制度持续升级,检查覆盖面、追责范围、处罚力度均提升,行业将更趋于规范。